高業合格就能上工嗎？登記、職前訓練與在職回訓怎麼安排？

證券商高級業務員合格後就能直接上工嗎？本文整理所屬證券商辦理登記、初任與離職滿三年再任的職前訓練，以及依職務分級的在職訓練，搭配再任案例與異動說明，帶你建立到職日、登記狀態、受訓期限及證明位置追蹤表。適合初次接觸或正在準備的讀者。

本文目錄

• 高業合格就能上工嗎？先確認所屬證券商登記
• 任用審核還看什麼？資格和經歷分開整理
• 職前訓練何時參加？半年期限和班別怎麼看
• 在職回訓多久一次？高業不等於高階主管
• 離職滿三年再任，舊受訓紀錄可以替代嗎？
• 調職與離職怎麼追？訓練也要追到結果
• 動手做 3 個練習
• 資料來源與教學說明
• 證券商高級業務員系列｜接著讀下一堂

收到證券商錄取通知，也有高業測驗資料，是否就能開始接客戶？新人到職時，登記、任用審核與訓練常同時出現，若全部只記成「新人手續」，很容易忽略完成狀態與期限。

證券商高級業務員的準備，到了任職階段仍有程序需要追蹤。先分清執行職務前要確認什麼、到職後要排什麼，再把資料交給公司窗口逐欄核對。

搭配本課程5分鐘影片，先看重點，再用下面的整理與練習確認理解。

高業合格就能上工嗎？先確認所屬證券商登記

依證券商負責人與業務人員管理規則第十二條，負責人及業務人員執行職務前，應由所屬證券商向證交所、證券商公會或櫃買中心辦理登記；非經登記不得執行業務。申辦主體是公司，新人則配合提供資料並確認職務。

向人資確認登記職務、文件與完成狀態。

任用審核還看什麼？資格和經歷分開整理

證券交易法第五十四條要求直接相關業務人員成年、具法定資格，且無條文列示的限制情形；管理規則第十二條第三項另列不予登記或撤銷登記的事由。審核需要完整個人紀錄，履歷上的證照名稱只是其中一部分。

第八條主管或分支負責人，另核第十條等學經歷。整理服務機構、期間、業務及證明，交人資或法遵依資料審核。

職前訓練何時參加？半年期限和班別怎麼看

管理規則第十五條規定，初任及離職滿三年再任者，應於到職後半年內參加職前訓練。半年是參訓期限，執行業務前的登記仍須另外完成。

證基會課程列有一般證券業務人員職前班十二小時、高階班六小時。班別應依實際任用職務與適用對象確認，不能看到自己有高業，就直接選高階班。遇到兼辦或特殊業務，也交公司核對相應要求。

追蹤欄位	可以先填的資料
身分與日期	初任或再任、原離職日、新到職日
班別	公司確認的適用課程
安排	報名班期、受訓期限、預定完成日
結果	出席、合格與結業證明位置

班期近期限時提早確認名額與文件，並分記報名、出席、合格三種狀態。

在職回訓多久一次？高業不等於高階主管

管理規則要求在職人員每三年參加在職訓練。依公會作業要點（依證交所說明），初階、進階人員及中階主管每三年十五小時，包含法規課程；副總經理以上高階主管每三年七點五小時。

實際職務分級	一般在職訓練安排
初階、進階人員及中階主管	每三年15小時，含法規課程
副總經理以上高階主管	每三年7.5小時

高業是資格名稱，高階是職務分級，持高業的一般人員仍依實際職務安排。公會要點也規範公司自訓比例，不能把任何自行參加的財經活動直接認列成已完成法定時數。

在職週期自到職登記日起追蹤；特殊業務課程另列，實際班別及認列由公司核對。

離職滿三年再任，舊受訓紀錄可以替代嗎？

本課假設小安離開證券商滿三年後重新到職，帶著以前的高業及格證明和結訓紀錄，想只排在職課。依題示條件，他仍屬第十五條的再任對象，應於新到職後半年內參加職前訓練。

關鍵資料是原離職日、新到職日及既有受訓紀錄。舊資料可用於查核，不能讓這次義務自動消失。小安也應同時確認新公司的登記進度，不以舊證明推定現在可以執行業務。

調職與離職怎麼追？訓練也要追到結果

管理規則第十三條要求證券商原則上於異動後五日內申報，國外分支機構為十日內。職務調動、升遷辦變更登記，辭職或退休等辦註銷，主管機關命令解職等涉及撤銷；內部稽核人員異動須事先申請核備。

辦妥異動登記前，公司對該人員行為仍不能免責。因此交接清單可記事由、日期、登記類別及完成狀態，再由公司確認，不把離職通知當作登記完成證明。

訓練合格後依第十六條發結業證書，成績送服務機構作為考績及升遷參考。第十七條規定不參加職前或在職訓練，或成績不合格、於一年內再補訓仍不合格者，應註銷業務人員登記。收到缺課或未合格通知，就應追蹤補訓安排及結果，不能只留下報名紀錄。

追蹤表設到職日、登記狀態、職前期限、在職週期、證明位置五欄，異動新增紀錄，並將受訓安排放進日曆。

動手做 3 個練習

以下為本課自編假設情境與理解練習，非官方試題。

練習 1

練習：小安尚未確認登記，但已報名職前課，能先接客戶嗎？

解析：不能用報名或半年參訓期限代替登記。執行職務前，須由所屬證券商辦妥相應登記。

練習 2

練習：離職滿三年再任，應提供哪兩個日期？

解析：原離職日與新到職日，並附既有受訓資料。依本案例仍須在到職後半年內安排適用職前訓練。

練習 3

練習：持高業、擔任一般基層職務，能直接採高階主管時數嗎？

解析：應看實際職務分級。依公會作業要點及證交所說明，一般初進階為每三年15小時；高業資格不能直接改成副總經理以上的分級。

資料來源與教學說明

本文為資格導讀，法規僅節錄相關內容，個人適用情形須由承辦機構確認。案例與方法為教學示例，非官方試題；觀看不會取得合格證明或執業登記，不保證通過測驗。本文不構成投資建議。

資訊查核日期：2026-10-23。實際規定以主管機關與證基會最新公告為準。

• 全國法規資料庫：證券商負責人與業務人員管理規則。
• 證基會：證基會證券期貨投信投顧職前訓練課程列表。
• 證券商公會：證券商公會證菁學院教務規章。
• 證券商公會：公會證券商業務人員在職訓練作業要點。
• 臺灣證券交易所：在職訓練作業要點的適用對象與時數說明。

證券商高級業務員系列｜接著讀下一堂

• 第1堂｜證券商高級業務員是什麼？高業和普業差在哪、能做哪些工作？
• 第2堂｜高業報考資格有哪些？三科怎麼考、幾分及格、共同科目怎麼準備？
• 第3堂｜高業三科怎麼準備？法規、投資學與財務分析如何排讀書計畫？
• 第5堂｜證券業務員不能做哪些事？代客決策、分成與代管存摺如何回應？
• 第6堂｜高業履歷怎麼寫？如何比較職缺、規劃投信投顧與分析人員路線？