高業履歷怎麼寫？如何比較職缺、規劃投信投顧與分析人員路線？

證券商高級業務員如何寫進履歷，又能接到哪些進修方向？本文整理資格證明與任職經驗的寫法，說明投信投顧、分析人員及相關年資的規劃界線，搭配三筆職缺比較、一頁公開資料作品與一週行動，讓準備成果連到實際工作任務。適合初次接觸或正在準備的讀者。

本文目錄

• 高業可以接哪些工作？從任務比較方向
• 普業之後一定是高業？證照路線要帶著條件看
• 基金管理、投顧主管與內稽法遵，需要哪些經驗？
• 三筆職缺怎麼比較？把必要與加分分開
• 高業履歷怎麼寫？證明、共同科目與經驗分欄
• 近期要投遞，先做作品還是加一張證照？
• 動手做 3 個練習
• 資料來源與教學說明
• 證券商高級業務員系列｜接著讀下一堂

履歷多了一行高業，下一步要繼續增加證照，還是先找工作、補作品？答案要從目標職缺的實際任務找起。若工作重視報表整理，近期缺口可能是能說明方法的資料作品；若目標另有資格或年資要求，就要分開規劃。

將證券商高級業務員資格、任職經歷及能力證據分開，找出下一步。

搭配本課程5分鐘影片，先看重點，再用下面的整理與練習確認理解。

高業可以接哪些工作？從任務比較方向

管理規則第三、八條，對相應主管、分支負責人及投資分析等職務列有高業要求；主管仍須核對第十條等學經歷，不能只看證照。

可探索證券營業、承銷、研究及證券商財管，先看服務、交易支援或資料整理任務，再讀資格。高業是否必要或加分，以各筆公告為準。

銀行理財另查實際業務的資格制度，不直接套用證券商規定。

普業之後一定是高業？證照路線要帶著條件看

已有普業者可核對高業的既有資格報考途徑；符合大學畢業條件者，也可以直接報高業。路線不是每人都必須依序取得同一組證照，而是取決於現有條件與目標。

想走的方向	可先確認的路線	不能略過的事項
普業接高業	既有資格報考途徑	取得日期與應繳證明
大學畢業後報高業	學歷報考途徑	畢業及學歷文件
高業接投信投顧業務	高業合格是一般業務人員資格途徑之一	任用、登錄與實際職務要求
另取得投信投顧測驗成果	簡章列有業務員一科路線	當次資格、共同科目及文件
往分析人員測驗	高業資格搭配證券相關工作一年以上等條件	工作定義、年資及證明

這些是有條件的關係，不代表高業自動換成另一張測驗證明。期貨與信託等放在另一組查詢，依相應事業的測驗、任用與訓練規定核對。

基金管理、投顧主管與內稽法遵，需要哪些經驗？

投信人員管理規則第五條列有基金經理人的一項途徑：高業合格，加上專業投資機構分析或投資決策三年以上經驗。投顧規則第三條之一、第五條之一，也分別列有高業合格搭配相關經驗三年、二年的部門主管及內稽法遵途徑。

各條尚有工作內容及任用要求，不能只看年數。整理機構、期間、實際業務與證明，交窗口確認認列。

缺經驗時，觀察下一份工作能否累積研究、報表或流程查核等對應內容。個人年資及任用資格仍須依文件審核。

三筆職缺怎麼比較？把必要與加分分開

先選兩種任務，用「高業」或「高級業務員」搭配職務搜尋，存三筆公告，記公司、日期、工作、必要與加分條件。

1. 圈資格文字：多張證照並列時，確認是全部必備、任一即可，還是可到職後取得。
2. 圈任務動詞：像是說明、整理、核對或聯絡，旁邊寫一項自己做過的例子。
3. 列缺口：沒有例子的任務，轉成近期作品或練習；文件不齊，就列待補清單。
4. 列問題：不明確的條件整理成具體問題，向招募窗口確認證明名稱或年資要求。

選近期目標並記日期，不推估整體市場。

高業履歷怎麼寫？證明、共同科目與經驗分欄

只有專業科目及格，就依證明正式名稱填寫，列出年度，金融市場常識與職業道德另外標示。已具合格證書則照證書名稱填寫。尚在準備的項目放進進修進度，避免和已取得成果混在一起。

經歷另列公司、職務、期間與成果；未登記就不寫已登記，高業也不能改成分析人員資格或研究年資。

能力描述可寫「用公開資料比對兩期數字，標來源、期間、單位及待確認問題」，方便面試討論。只寫自己做過的事，作品和任職經歷各自標示。

近期要投遞，先做作品還是加一張證照？

本課假設小安已有高業專業科目合格證明，想投遞重視報表整理的職缺，履歷卻沒有相關作品。他打算把本週全用來讀一張與目標無關的證照。若近期目的是改善這次投遞資料，先完成對應作品更貼近已知缺口。

小安可以選公開財報做一頁摘要，列資料來源、期間、取值、單位、觀察及疑問，附製作日期與個人分工，再練習兩分鐘說明。作品使用公開資料，不涉及客戶機密，也不需要加入買賣建議。

一週先比較三筆職缺，再改一段履歷、完成一頁作品。進修選一條路線，列缺件、經驗與確認日；按完成結果調整。

動手做 3 個練習

以下為本課自編假設情境與理解練習，非官方試題。

練習 1

練習：小安只有高業專業科目合格證明，履歷可以直接寫成已登記執業嗎？

解析：應照實寫專業科目測驗合格並另列共同科目狀態。登記、分析人員資格與工作年資，均不能自行補寫。

練習 2

練習：目標工作重視報表整理，但作品空白，本週先補什麼？

解析：先用公開資料做一頁整理，註明來源、期間、單位及觀察，再練習說明核對方法，讓成果對應工作任務。

練習 3

練習：高業合格是否自動取得投信投顧業務員或分析人員測驗證明？

解析：不能直接更名換證。高業是投信投顧一般業務人員資格途徑之一；另項測驗與分析人員報考，仍須各自核對條件及文件。

資料來源與教學說明

本文為資格導讀，法規僅節錄相關內容，個人適用情形須由承辦機構確認。案例與方法為教學示例，非官方試題；觀看不會取得合格證明或執業登記，不保證通過測驗。本文不構成投資建議。

資訊查核日期：2026-10-23。實際規定以主管機關與證基會最新公告為準。

• 證基會：證基會簡章下載。
• 全國法規資料庫：證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則。
• 全國法規資料庫：證券商負責人與業務人員管理規則。
• 全國法規資料庫：證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則。

證券商高級業務員系列｜接著讀下一堂

• 第1堂｜證券商高級業務員是什麼？高業和普業差在哪、能做哪些工作？
• 第2堂｜高業報考資格有哪些？三科怎麼考、幾分及格、共同科目怎麼準備？
• 第3堂｜高業三科怎麼準備？法規、投資學與財務分析如何排讀書計畫？
• 第4堂｜高業合格就能上工嗎？登記、職前訓練與在職回訓怎麼安排？
• 第5堂｜證券業務員不能做哪些事？代客決策、分成與代管存摺如何回應？