期貨商業務員通過測驗就能接單嗎？登記、職前與在職訓練怎麼安排？

2026.10.10

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期貨商業務員通過測驗就能接單嗎？本文說明公司向期貨公會辦理登記、到職後半年內的職前訓練、每2年的在職訓練班別與時數，整理借名承辦、代收款項與全權委託等不能答應的要求，並分清個人處分、刑事罰金與公司罰鍰。

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測驗通過了，公司卻請你「先接單，登記之後再補」，可以答應嗎？剛進期貨公司的新人，最容易在這種時候被熱心的同事或心急的客戶推著走。

這篇把人員登記、受訓時點與工作界線排成一張到職清單，讓你知道每一步由誰負責、哪些要求可以有禮貌地拒絕。

搭配本課程5分鐘影片，先看重點，再用下面的整理與練習確認理解。

影片／期貨商業務員系列第4堂：5分鐘看懂期貨商業務員執業：登記、訓練與工作界線

不行。期貨商負責人及業務員管理規則（下稱人員管理規則）第8條規定，由所屬期貨商向期貨公會辦理登記與異動，非經登記不得執行職務；第9條要求受託交易由登記合格的業務員承辦，執行時佩帶工作證。

到職文件可以分成資格證明、有效的共同科目紀錄、預定登記職務三份交給公司，並記下交付日期與承辦窗口。同事請假時，第10條要求由具相當資格的人代理，並在專簿記錄代理事由、期間與人員。

依人員管理規則第11條，初任或離職滿2年再任的業務員，要在到職後半年內參加職前訓練。下表時數出自證基會課程規劃，並非法條直接明定：

職前班別	適用情況	課程時數
一般職前班	初任、離職滿2年再任等	9小時
職前加強班	超過5年才初任登記，或離職滿5年再任；須先上過一般班	另加3小時

第11條另有取證前已受訓、轉任等免訓條件，要配合受訓與登記日期核算，不是一律免訓。

在職訓練從到職登記日起每2年一次。依期貨公會在職訓練作業要點，時數依班別不同，且都包含法規課程：

公司自訓最多占應訓時數一半，外訓至少一半且不得請假。期限按工作證原始登錄日計算，公會要求每滿2年的前一季完訓，最遲在滿2年當日；提早上完，下期仍按原始日推算。

如果沒有參加職前或在職訓練，或成績不合格，第13條規定可在1年內補訓一次，補訓仍不合格就撤銷登記。把應訓期限放進行事曆，並保存結業紀錄。

客戶願意簽切結，不會讓法定界線消失。常見的情境與回應如下：

期貨交易法第63條禁止洩漏職務秘密、作獲利承諾、約定分享利益或共同承擔損失，以及利用客戶帳戶自行交易。若客戶要你替他決定種類、數量與價格，就涉及全權委託，這類業務另有許可與條件，不是私下說好就能做。

客戶對新人說：「這次你替我決定交易，我把帳號給你，損失我自己負責，你借同事的名義接單就好。」

應拒絕這個安排。判斷重點是業務方式與人員身分，不是客戶願不願意簽切結。新人可以回應：「我會交由符合登記條件的承辦人處理，交易決定依公司獲准的業務方式辦理。」接著記下客戶要求的時間、內容與自己的回覆，按公司程序反映，把交易決定與借名兩件事分開記錄。

「罰金」是刑事，「罰鍰」是行政。公司要求嚴格分工，也是因為事業本身可能受罰。